重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

贾玲瘦身后首度亮相 落泪感言：谢谢你们陪我一起成长

上海 - 2月11日晚，阔别舞台一年半的贾玲终于回归，在上海出席路演活动。这是她成功减重100斤后首次公开亮相，引来众多媒体和粉丝关注。

当晚，贾玲身着黑色连衣裙，精神抖擞地出现在舞台上。与昔日相比，她身形明显消瘦，整个人散发着自信的光芒。面对台下热情的观众，贾玲难掩激动，数度哽咽落泪。

"谢谢大家这么长时间以来对我的支持和鼓励。"贾玲动情地说，“这一年多里，我经历了很多，也成长了很多。今天站在这里，我特别想跟大家说，只要心怀梦想，努力奋斗，就一定能够实现自己的目标。”

贾玲还坦言，减肥的过程并不容易，但她始终没有放弃。为了减掉多余的脂肪，她坚持每天进行高强度运动，并严格控制饮食。功夫不负有心人，最终她成功瘦身100斤，实现了当初的梦想。

贾玲的励志故事也激励了许多观众。路演结束后，不少粉丝纷纷留言表达对她的敬佩和支持。有粉丝表示，“贾玲的故事告诉我们，只要努力，没有什么是做不到的。”也有粉丝表示，“希望贾玲能够一直保持健康快乐，继续给大家带来更多优秀的作品。”

贾玲是近年来中国最受欢迎的喜剧演员之一。她以幽默风趣的表演风格和真挚动人的情感表达赢得了广大观众的喜爱。去年，贾玲首次执导电影《你好，李焕英》，取得了巨大成功，票房破50亿，成为中国电影史上票房最高的女性导演作品。

如今，瘦身成功的贾玲开启了事业的新篇章。相信在未来，她将带给我们更多精彩的作品和感动的故事。